1、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 2倍以上5倍以下
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參考答案:A
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參考解析:《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予()處罰。
A. 警示
B. 行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)
C. 移送相關(guān)監(jiān)管部門
D. 移送司法機(jī)關(guān)
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參考答案:B
參考解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
3、(??)是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
A. 融資融券業(yè)務(wù)
B. 約定購(gòu)回式證券交易
C. 股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)
D. 質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)
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參考答案:B
參考解析:約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
4、董事會(huì)秘書為證券公司()。
A. 管理人員
B. 高級(jí)管理人員
C. 監(jiān)事會(huì)成員
D. 股東大會(huì)成員
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參考答案:B
參考解析:證券公司設(shè)董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理,按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求,依法提供有關(guān)資料,辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。
5、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,關(guān)于指定銀行,下列說法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理
B. 指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
C. 客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
D. 指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況
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參考答案:A
參考解析:證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理,故選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。
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