6.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程,他的說法中不合規(guī)定的是( )
A.李明在網(wǎng)上開戶時,通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理
B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了 2 個 A 股賬戶
C.辦理見證開戶時,證券公司委派了 2 名工作人員為其辦理手續(xù),其中一名為見證人員
D.李明目前只申請開立了 1 個信用賬戶
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7.以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是( )。
A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息
B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理
C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的,投資者可以申請賬戶注銷
D.自然人投資者死亡的,證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶
8.下列說法中,錯誤的是( )。
A.對于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請
B.對于法人資格喪失情形,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請
C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存人具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,單獨(dú)立戶管理
D.客戶交易結(jié)算資金三方存管,是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行,并以每個客戶名義單獨(dú)立戶管理,商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取,發(fā)揮第三方監(jiān)督作用,以保障客戶資金安全為目的資金存管模式
9.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定,席位代表了會員(證券公司)在證券交易所的權(quán)益,下列說法中錯誤的是( )
A.會員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易
B.會員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有 1 個席位,但會員(證券公司)不得共有席位
C.會員(證券公司)取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓,也可以退出證券交易所
D.未經(jīng)證券交易所同意,會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押,或?qū)⑾凰鶇枡?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人
10.交易單位是指會員(證券公司)向交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位,下列說法中錯誤的是( )。
A.每個會員(證券公司)只能向交易所申請?jiān)O(shè)立 1 個交易單元
B.不同的會員(證券公司)不得使用同一個交易單元
C.交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理
D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行
參考答案
6.A 7.B 8.C 9.C 10.A
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