16.下列各項中,屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。
?、俳邮芡顿Y人或客戶委托,提供證券投資咨詢服務(wù)
?、谂e辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等
?、墼趫罂习l(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券投資咨詢服務(wù)
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
17.下列說法中,正確的有( )。
?、僮C券投資顧問基于特定客戶的立場,遵循忠實客戶利益原則,向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨立、客觀的立場,對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究#析,撰寫發(fā)布研究報告
②證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶,證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布,提供證券估值等研究結(jié)果
?、圩C券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者,證券研究報告一般服務(wù)于基金、QF1I 等專業(yè)投資者
?、茏C券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān),但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布,對證券價格可能產(chǎn)生較大影響
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
18.甲公司注冊資本 150 萬元人民幣,現(xiàn)有 3 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員、1 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員。甲公司計劃申請單獨從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)機構(gòu)資格,則下列說法中正確的是( )。
A.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣
B.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣,且招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C.甲公司不需要增資,但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
D.甲公司不需要增資,但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和 1 名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員
19.下列說法中,錯誤的是( )。
A.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后,方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
B.在發(fā)布的證券研究告上署名的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師
C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在 2 個或 2 個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)滿 5 年的人員,可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
20.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應(yīng)該遵守( )。
①獨立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
參考答案
16.D 17.C 18.C 19.D 20.B
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |