1、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處()以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案: D
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【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節(jié),嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役。
2、證券公司應(yīng)當(dāng)有()以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。
A、2名
B、3名
C、5名
D、10名
正確答案: B
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
3、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。
A、3萬元以上20萬元以下
B、3萬元以上10萬元以下
C、3萬元以上30萬元以下
D、5萬元以上50萬元以下
正確答案: C
【專家解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的,給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。
4、金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。
A、次級(jí)市場
B、一級(jí)市場
C、第二市場
D、柜臺(tái)市場
正確答案: B
【專家解析】證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)
5、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》,證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案: B
【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前,證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查,確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后,方可接受其委托。
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