6、下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。

　　A、已對委托人披露的文件進行核査，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B、有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核査機構(gòu)審査,并同意出具此專業(yè)意見

　　C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　　D、指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】A、B、C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容,D項屬于財務(wù)顧問配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

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　　7、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A、定向資產(chǎn)管理合同

　　B、集合資產(chǎn)管理合同

　　C、限定性資產(chǎn)管理合同

　　D、非限定性資產(chǎn)管理合同

　　正確答案： A

　　【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　8、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()。

　　A、60日

　　B、360日

　　C、90日

　　D、100日

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

　　9、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公認(rèn)

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則。

　　10、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[30%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。

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