11、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()的,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
A、50人
B、100人
C、150人
D、200人
正確答案: D
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【專家解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會核準,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
12、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。
A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
正確答案: B
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則。
13、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在()工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A、5個
B、10個
C、15個
D、20個
正確答案: C
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
14、非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()。
A、50人
B、100人
C、150人
D、200人
正確答案: D
【專家解析】非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。
15、會計師事務(wù)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,監(jiān)管機構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括()。
A、責令改正
B、沒收業(yè)務(wù)收入
C、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D、追究刑事責任
正確答案: D
【專家解析】會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下罰款。
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