21、國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請,自受理之日起()工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
A、10個
B、15個
C、20個
D、30個
正確答案: C
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【專家解析】國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請,自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
22、申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()內,向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
正確答案: C
【專家解析】申請人符合規(guī)定條件的,協(xié)會應當自收到申請之日起30日內,向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構,并書面說明理由。
23、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中,錯誤的是()。
A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動
B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役
C、涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴
D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴
正確答案: D
【專家解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應予立案追訴。
24、依法對證券公司、結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的機構是()。
A、證監(jiān)會
B、銀監(jiān)會
C、保監(jiān)會
D、中國人民銀行
正確答案: A
【專家解析】中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。
25、證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的()。
A、[20%]
B、[50%]
C、[70%]
D、[100%]
正確答案: D
【專家解析】證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
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