26、發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份()以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A、[1%]
B、[3%]
C、[5%]
D、[10%]
正確答案: A
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【專家解析】發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日,不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
27、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng),自受理之日起()工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A、15個(gè)
B、30個(gè)
C、45個(gè)
D、60個(gè)
正確答案: B
【專家解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng),自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
28、收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
A、5日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案: C
【專家解析】收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
29、下列關(guān)于期貨公司的說法,錯(cuò)誤的是()。
A、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證
C、期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)
D、期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
正確答案: D
【專家解析】期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù),故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
30、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)不屬于基金管理人職責(zé)的是()。
A、按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D、編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,及時(shí)公告,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
正確答案: B
【專家解析】依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個(gè)方面:①按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時(shí)、足額的向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上;④編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告;⑤及時(shí)公告,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值基金;⑥契約規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)B屬于基金托管人的職責(zé)。
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