31、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括()。
A、規(guī)模失控、決策失誤
B、變相自營、賬外自營
C、操縱市場、內(nèi)幕交易
D、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險
正確答案: D
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【專家解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。
32、董事、監(jiān)事、高級管理人員負(fù)有保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時和()的義務(wù)。
A、公平
B、公正
C、公開
D、誠信
正確答案: A
【專家解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員負(fù)有保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公平義務(wù)。
33、股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A、所持股份
B、出資額
C、凈資產(chǎn)
D、所有者權(quán)益
正確答案: A
【專家解析】股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份,股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
34、上市公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的年度報告記載的內(nèi)容不包括()。
A、公司概況
B、公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
C、董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況
D、已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額
正確答案: D
【專家解析】上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告,并予公告:①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
35、下列不屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況的時間的是()。
A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
正確答案: B
【專家解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況,并且每年要向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告,其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。
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