36、下列選項中,()不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國證券投資基金法》
C、《證券公司監(jiān)督管理條例》
D、《中華人民共和國公司法》
正確答案: D
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
【專家解析】規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。
37、證券公司實施重整的,重整計劃涉及()事項時,無須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
A、變更業(yè)務范圍
B、變更主要董事會會員
C、變更公司形式
D、公司合并、分立
正確答案: B
【專家解析】證券公司實施重整的,重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的,如變更業(yè)務范圍、主要股東、公司形式,公司合并、分立等,應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
38、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定,下列不屬于依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是()。
A、政府債券
B、金融債券
C、公司債券
D、附息債券
正確答案: D
【專家解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券包括:①政府債券;②國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券;③央行票據(jù);④金融債券;⑤短期融資券;⑥公司債券;⑦中期票據(jù);⑧企業(yè)債券。
39、公司經(jīng)營的基本原則不包括()。
A、自主經(jīng)營原則
B、自負盈虧原則
C、合理經(jīng)營原則
D、實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
正確答案: C
【專家解析】公司經(jīng)營是公司的最基本的活動,在經(jīng)營活動中,應當體現(xiàn)的基本原則具體包括合法經(jīng)營原則、自主經(jīng)營原則、自負盈虧原則、依法接受國家宏觀調(diào)控的原則和實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值原則。
40、簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項不包括()。
A、股票獲準在證券交易所交易的日期
B、持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額
C、公司的實際控制人
D、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
正確答案: B
【專家解析】簽訂上市協(xié)議的公司應當公告下列事項:①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |