36、下列選項中，()不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D、《中華人民共和國公司法》

　　正確答案： D

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　　【專家解析】規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。

　　37、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，無須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　A、變更業(yè)務范圍

　　B、變更主要董事會會員

　　C、變更公司形式

　　D、公司合并、分立

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　38、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列不屬于依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是()。

　　A、政府債券

　　B、金融債券

　　C、公司債券

　　D、附息債券

　　正確答案： D

　　【專家解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券包括：①政府債券;②國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券;③央行票據(jù);④金融債券;⑤短期融資券;⑥公司債券;⑦中期票據(jù);⑧企業(yè)債券。

　　39、公司經(jīng)營的基本原則不包括()。

　　A、自主經(jīng)營原則

　　B、自負盈虧原則

　　C、合理經(jīng)營原則

　　D、實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　正確答案： C

　　【專家解析】公司經(jīng)營是公司的最基本的活動，在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則具體包括合法經(jīng)營原則、自主經(jīng)營原則、自負盈虧原則、依法接受國家宏觀調(diào)控的原則和實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值原則。

　　40、簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項不包括()。

　　A、股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B、持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額

　　C、公司的實際控制人

　　D、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　正確答案： B

　　【專家解析】簽訂上市協(xié)議的公司應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

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