66、下列應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅲ.商業(yè)各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
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【專家解析】證券公司總部及營業(yè)網點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
67、證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。Ⅰ.董事Ⅱ.高級管理人員Ⅲ.經營管理的主要負責人IV財務負責人
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】證券公司的董事、高級管理人員應當證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
68、證券投資咨詢機構利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務,必須遵守()等法律法規(guī),中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ.《中華人民共和國公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.ⅢⅣ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】證券投資咨詢機構利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務,必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詞管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
69、非法集資類犯罪的主體包括()Ⅰ.特殊主體Ⅱ.復雜主體Ⅲ.自然人IV.單位
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: B
【專家解析】非法集資類犯罪的主體是一段主體,包括自然人和單位。
70、期貨交易的基本特征包括()。Ⅰ.合約標準化Ⅱ.場所固定化Ⅲ.結算統(tǒng)一化IV.商品特殊化
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】期貨交易的基本待征包括合約標準化、場所固定化、結算統(tǒng)一化、交割定點化、交易經紀化、保證金制度化、商品特殊化。
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