71、下列各項(xiàng)中,()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.客戶資料的保密性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案: A
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【專(zhuān)家解析】考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
72、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()。Ⅰ.國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券Ⅱ.債券型證券投資基金Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票Ⅳ.以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專(zhuān)家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。
73、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有()。Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)分散Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離Ⅳ.預(yù)警制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案: B
【專(zhuān)家解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度。
74、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有()行為的;視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申淸。Ⅰ.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為IV.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告,沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款,暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)⑴以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。⑵從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。
75、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客委托戶開(kāi),立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶()進(jìn)行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)Ⅳ.身份的真實(shí)性
A、ⅠⅡ.
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案: B
【專(zhuān)家解析】證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開(kāi)立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查,同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
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