86、在證券交易所上市交易的)是(證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。Ⅰ.債券Ⅱ.權(quán)證Ⅲ.股票Ⅳ.非上市證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

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　　【專家解析】非上市證券屬于證券公司自營業(yè)務(wù),但這題前提是要在證券交易所交易,非上市證券不在交易所交易,所以不選擇Ⅳ。

　　87、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年Ⅱ.公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合増加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】A項(xiàng)說法措施應(yīng)為"經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年";D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為"財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資券業(yè)務(wù)后的規(guī)定"。

　　88、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。Ⅰ.挪用公司資金Ⅱ.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保Ⅳ.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事和高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策和日常管董事理和高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。⑵將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。⑶違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。⑷違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬子公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸

　　89、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()Ⅰ.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權(quán)審批制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　90、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得;并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的;處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

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