1、客戶只能與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、7家

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

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　　2、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　3、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實(shí)關(guān)主的管部,門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

　　A、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B、3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下.

　　C、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主要部門對(duì)直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　4、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A、法律

　　B、行政法規(guī)

　　C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D、行業(yè)自律規(guī)則

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)

　　5、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A、金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B、復(fù)雜客體

　　C、個(gè)人和單位

　　D、特殊客體

　　正確答案： A

　　【專家解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)A項(xiàng)益正確，。

　　6、證券的信息披露必須遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，不得有()。

　　A、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　B、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　D、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性或重大遺漏。

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