7、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[35%]

　　D、[50%]

　　正確答案： C

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　　【專家解析】在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

　　8、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。

　　9、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則

　　C、客觀原則

　　D、及時性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　10、下列不屬于公司高級管理人員的是()。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財務負責人

　　D、股東

　　正確答案： D

　　【專家解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

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