11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務,應當經(jīng)()許可,取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案: C
【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務,應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
12、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應遵循()原則。
A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
正確答案: B
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應遵循獨立、客觀、公正、謹慎的原則。
13、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的,人員不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的信息是()。
A、所在機構(gòu)
B、執(zhí)業(yè)證書編號
C、身份證號
D、從事證券投資咨詢業(yè)務類型
正確答案: C
【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分忻師的,人員其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
14、根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件追訴標準的規(guī)定②》,內(nèi)幕信息知情人進行()行為暫時不需要追究刑事責任。
A、利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計達5萬元
B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計達50萬元
C、期貨交易占用保證金數(shù)額累計達40萬元
D、多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息
正確答案: A
【專家解析】根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件追訴標準的規(guī)定②》,內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計在50萬元以上,或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上,或者獲利、避免損失數(shù)額累計在15萬元以上,或者多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的,要追究刑事責任。
15、將為()提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A、證券交易所會員
B、上市公司
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
正確答案: B
【專家解析】為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |