16、投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制()。

　　A、股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　　B、詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　C、簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　D、股權(quán)控制關(guān)系變動(dòng)書

　　正確答案： C

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　　【專家解析】投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　17、下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記

　　B、證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證不需要載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　D、未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。

　　18、在《并購(gòu)重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中，在上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)方面的關(guān)注內(nèi)容不包括()。

　　A、增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中是否存在非法募資行為

　　B、相關(guān)報(bào)告期內(nèi)是否存在股東超過法定人數(shù)限制的情形

　　C、律師和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問是否充分核查其以往合理期間內(nèi)的納稅合規(guī)情況

　　D、標(biāo)的公司股權(quán)在相關(guān)報(bào)告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關(guān)債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)有效，相關(guān)轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效

　　正確答案： C

　　【專家解析】在《并購(gòu)重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中，在上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)方面的關(guān)注內(nèi)容包括：①增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中是否存在非法募資行為;②股權(quán)或股份代持情況是否充分披露，相關(guān)報(bào)告期內(nèi)的代持情況是否發(fā)生過變化，相關(guān)變動(dòng)是否可能引發(fā)法律爭(zhēng)議;③相關(guān)報(bào)告期內(nèi)是否存在股東超過法定人數(shù)限制的情形;④標(biāo)的公司股東及實(shí)際控制人是否涉及由工會(huì)或職工持股會(huì)持有主要權(quán)益的問題，相關(guān)問題是否已有效整改;⑤標(biāo)的公司股權(quán)在相關(guān)報(bào)告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關(guān)債權(quán)、債務(wù)是否真實(shí)有效，相關(guān)轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效;⑥獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師是否

　　19、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　A、7個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、15個(gè)

　　D、20個(gè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　20、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A、客觀

　　B、公正

　　C、公開

　　D、可量化

　　正確答案： C

　　【專家解析】對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)應(yīng)遵循客觀、公正、可量化原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

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