21、基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款。

　　A、1;5

　　B、2;5

　　C、1;10

　　D、2;10

　　正確答案： A

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　　【專家解析】《證券投資基金法》規(guī)定，未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。版權所有：海納押題

　　22、首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問的人員通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的書面材料不包括()。

　　A、執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　B、身份證原件

　　C、學歷證書復印件

　　D、具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復印件;③學歷證書復印件;④具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　23、下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法錯誤的是()。

　　A、從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　B、營銷人員可以經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　C、技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　D、與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制

　　正確答案： B

　　【專家解析】營銷人員不可經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務，故選項B說法錯誤。

　　24、有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的()。

　　A、實繳額

　　B、出資額

　　C、最低限額

　　D、最高限額

　　正確答案： B

　　【專家解析】有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。

　　25、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。

　　A、轉融通專用證券賬戶

　　B、轉融通擔保證券賬戶

　　C、轉融通證券交收賬戶

　　D、轉融通資金交收賬戶

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

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