31、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要,建立()。
A、違約風險基金
B、轉(zhuǎn)融通互?;?/p>
C、轉(zhuǎn)融通風險基金
D、轉(zhuǎn)融通保障基金
正確答案: B
【專家解析】證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要,建立轉(zhuǎn)融通互?;?。
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
32、對于上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人,未依法履行報告、公告以及其他相關(guān)義務的,中國證監(jiān)會可以依法采取的監(jiān)管措施不包括()。
A、監(jiān)管談話
B、出具警示函
C、責令暫停收購
D、行政處罰
正確答案: D
【專家解析】上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人,未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務的,中國證監(jiān)會責令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?;蛘咄V故召彽缺O(jiān)管措施。
33、股份有限公司申請股票上市,其公開發(fā)行的股份一般應當達到公司股份總數(shù)的()以上。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[25%]
正確答案: D
【專家解析】股份有限公司申請股票上市,其公開發(fā)行的股份一般應達到公司股份總數(shù)的25%以上。
34、設(shè)立期貨公司的注冊資本是()。
A、認繳資本
B、實繳資本
C、注冊資本
D、實收資本
正確答案: B
【專家解析】申請設(shè)立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。
35、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁人措施的是()。
A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁人措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁人措施
正確答案: A
【專家解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定,中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括:3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |