36、向特定對象發(fā)行證券累計超過()的,屬于公開發(fā)行證券。
A、50人
B、100人
C、150人
D、200人
正確答案: D
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【專家解析】向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行。
37、證券公司應當依法向社會公開披露的信息不包括()。
A、參股及控股情況
B、負債及或有負債情況
C、經(jīng)營管理狀況
D、員工薪酬
正確答案: D
【專家解析】證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
38、承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的,情節(jié)較重的,處以所得收入()倍以上()倍以下的罰款。
A、1;5
B、1;10
C、3;10
D、5;20
正確答案: A
【專家解析】承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的,由公司登記機關(guān)責令改正,情節(jié)較重的,處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款,并可以由有關(guān)主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
39、公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送()。
A、季度報告
B、上一年年度報告
C、財務會計報告
D、中期報告
正確答案: D
【專家解析】公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。
40、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在()起4個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告,并予公告。
A、每一會計年度的上半年結(jié)束之日
B、每一會計年度中期結(jié)束之日
C、每一會計年度下半年結(jié)束之日
D、每一會計年度結(jié)束之日
正確答案: D
【專家解析】上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告,并予公告。
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