36、向特定對象發(fā)行證券累計超過()的，屬于公開發(fā)行證券。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案： D

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　　【專家解析】向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行。

　　37、證券公司應當依法向社會公開披露的信息不包括()。

　　A、參股及控股情況

　　B、負債及或有負債情況

　　C、經(jīng)營管理狀況

　　D、員工薪酬

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　38、承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，情節(jié)較重的，處以所得收入()倍以上()倍以下的罰款。

　　A、1;5

　　B、1;10

　　C、3;10

　　D、5;20

　　正確答案： A

　　【專家解析】承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關(guān)責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　39、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送()。

　　A、季度報告

　　B、上一年年度報告

　　C、財務會計報告

　　D、中期報告

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

　　40、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在()起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A、每一會計年度的上半年結(jié)束之日

　　B、每一會計年度中期結(jié)束之日

　　C、每一會計年度下半年結(jié)束之日

　　D、每一會計年度結(jié)束之日

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

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