【單項(xiàng)選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)有()以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。
A、2名
B、3名
C、5名
D、10名
正確答案: B
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【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
【單項(xiàng)選擇題】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。
A、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
正確答案: C
【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對(duì)直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的,給予砮告,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。
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