【單項(xiàng)選擇題】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》,證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案: B
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【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查,確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后,方可接受其委托。
【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。
A、已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核査,確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B、有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)審査,并同意出具此專業(yè)意見
C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D、指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)
正確答案: D
【解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容,D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問配合中國證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
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