1、以營(yíng)利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的()。
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券委托業(yè)務(wù)
C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案: C
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【專家解析】以營(yíng)利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
2、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者,均申報(bào)買進(jìn)X股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元,時(shí)間是13:35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是40;13:丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元,時(shí)間是13:55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。
A、甲、乙、丙、丁
B、丙、甲、乙、丁
C、丙、甲、丁、乙
D、丁、乙、甲、丙
正確答案: B
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間,乙優(yōu)先于丁。因此,總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
3、對(duì)編造影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場(chǎng)的證券交易工作人員,處以()萬(wàn)元的罰款,屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
A、3~30
B、3~20
C、3~10
D、1~10
正確答案: B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零七條的規(guī)定,對(duì)涉及證券交易的工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
4、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng),債券交易采用(),逐筆成交。
A、全價(jià)交易
B、凈價(jià)交易
C、詢價(jià)方式
D、報(bào)價(jià)方式
正確答案: C
【專家解析】在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng),債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行,自主談判、逐筆成交。
5、證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道是()。
A、直接營(yíng)銷渠道
B、間接營(yíng)銷渠道
C、直接營(yíng)銷渠道和間接營(yíng)銷渠道
D、以上都不對(duì)
正確答案: A
【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道是直接營(yíng)銷渠道。
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