21、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中,投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外),()。
A、只需繳納印花稅
B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅
C、只需繳納傭金
D、不需繳納印花稅
正確答案: B
【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中,投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外),按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。
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22、某國債面值為100元,票面利率為5%,起息日為8月5日,交易日是11月4日,已計息天數(shù)是92天,則交易日掛牌顯示的應計利息額為()。
A、1.28元
B、1.26元
C、1.15元
D、1.1元
正確答案: B
【專家解析】應計利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。
23、基金托管費是支付給()的費用。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D、基金持有人
正確答案: A
【專家解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計算并累計,按月支付給托管人。
24、委托指令有效期一般有當日有效和()有效。
A、結(jié)算日
B、委托日
C、約定日
D、成交日
正確答案: C
【專家解析】委托指令有效期一般有當日有效和約定日有效。
25、下列屬于投資適當性要求的是()。
A、特定的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品
B、適合的投資者購買低風險的產(chǎn)品
C、適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品
D、特定的投資者購買低風險的產(chǎn)品
正確答案: C
【專家解析】根據(jù)《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當性》的相關(guān)規(guī)定,適當性是指“金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標、風險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。簡而言之,投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品”
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