46、1985年,我國(guó)第一家證券公司()通過(guò)批準(zhǔn)。
A、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司
B、上海證券有限責(zé)任公司
C、國(guó)泰君安證券股份有限公司
D、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
正確答案: A
【專家解析】1985年,我國(guó)第一家證券公司深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司通過(guò)批準(zhǔn)進(jìn)入籌備。
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47、在債券回購(gòu)的交易中,買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)相比()。
A、買斷式回購(gòu)中,債券的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購(gòu)中,債券的的所有權(quán)轉(zhuǎn)移
B、買斷式回購(gòu)中,債券的所有權(quán)轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購(gòu)中,債券的的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移
C、在初始交易中,部是將債券“賣”給正回購(gòu)方
D、在初始交易中,買斷式回購(gòu)將債券“賣”給正回購(gòu)方,質(zhì)押式回購(gòu)將債券“賣”給逆回購(gòu)方
正確答案: B
【專家解析】在買斷式回購(gòu)的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方;而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。
48、債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱()。
A、封閉式回購(gòu)
B、開(kāi)放式回購(gòu)
C、質(zhì)押式回購(gòu)
D、正回購(gòu)
正確答案: B
【專家解析】債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱開(kāi)放式回購(gòu)。
49、在我國(guó),新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行人
B、新股發(fā)行主承銷商
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算公司
正確答案: B
【專家解析】在我國(guó),新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
50、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
A、5年
B、3年
C、10年
D、2年
正確答案: B
【專家解析】按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求,設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營(yíng)利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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