71、下列有關T章程的表述，正確的是()。Ⅰ.國際市場上的轉持服務提供商在2008年修訂了行業(yè)自律標準-T章程，規(guī)定了業(yè)績報告的規(guī)范，并被業(yè)界普遍接受Ⅱ.T-Charter作為綱領性文件，規(guī)定了轉持也五的基本原則，T-Standard作為具體標準，對轉持業(yè)務的具體操作過程進行規(guī)范Ⅲ.T章程是為促進轉持管理業(yè)務健康發(fā)展，由轉持管理人自愿遵從的行為規(guī)范Ⅳ.T章程具備強制性，并且具備合同性質

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　【專家解析】T章程不具備強制性，也不具備合同性質，只是促進轉持管理業(yè)務健康發(fā)展，由轉持管理人自愿遵從的行為規(guī)范。

　　72、某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式不屬于()。Ⅰ.直接融資Ⅱ.間接融資Ⅲ.吸收投資Ⅳ.民間借款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】直接融資亦稱“直接金融”，是指沒有金融中介機構介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

　　73、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件包括()。Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ.具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰Ⅳ.具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制制度和風險管理制度，并得到有效的執(zhí)行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。其他三項都正確。

　　74、以下關于交易單元的說法，錯誤的是()。Ⅰ.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元Ⅱ.會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以用同一個交易單元進行Ⅲ.會員可以通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報Ⅳ.深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行;會員不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報;經(jīng)深證證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用。

　　75、下列關于國家股的說法中，正確的是()。Ⅰ.國家股股權原則上不可以轉讓Ⅱ.國家股股權可由國家授權投資的機構持有Ⅲ.國家股是國有股權的一個組成部分Ⅳ.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規(guī)定。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！