第21題被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
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【答案解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第22題個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
【正確答案】A
【答案解析】個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第23題23.()依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構(gòu)
【正確答案】A
【答案解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。
第24題中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
第25題從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合()的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理,遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
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