二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
(51) 基金招募說明書說明了基金的()。
?、?、投資目標(biāo)Ⅱ、銷售渠道Ⅲ、申購和贖回方式Ⅳ、收益分配方式
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案:C
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解析:
基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會計核算原則、收益分配方式等。
(52) 下列選項中,屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是()。
Ⅰ、執(zhí)行會員大會的決
?、颉⑦x舉和罷免會員理事
?、?制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
?、?、審定總經(jīng)理提出的工作計劃
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所設(shè)理事會,理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)是:(1)執(zhí)行會員大會的決議。(2)制定、修改券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。(8)會員大會授予的其他職責(zé)。
(53) 國際債券的發(fā)行人主要是()。
?、?、各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)Ⅱ、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)Ⅲ、自然人Ⅳ、一些國際組織
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:
國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會、工商財團(tuán)和自然人。
(54) 證券交易所的組織形式大致可以分為()。
Ⅰ、股份制Ⅱ、公司制Ⅲ、合伙制Ⅳ、會員制
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、ⅠⅠ
答案:A
解析: 證券交易所的組織形式大致可以分為兩類,即公司制和會員制。
(55) 投資債券基金主要面臨的風(fēng)險包括()。
?、瘛⒗曙L(fēng)險Ⅱ、操作風(fēng)險Ⅲ、流動性風(fēng)險Ⅳ、信用風(fēng)險
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
解析:
投資債券基金主要面臨三類風(fēng)險:一是利率風(fēng)險,即銀行利率下降時,債券基金在獲得利息收益之外,還能獲得一定的價差收益,而銀行利率上升時,債券價格必然下跌;二是信用風(fēng)險,即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化,企業(yè)債、公司債等信用類債券與無信用風(fēng)險類債券的利差將擴(kuò)大,信用類債券的價格有可能下跌;三是流動性風(fēng)險,債券基金的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)為“集中贖回”,但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。
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