一、單選題

　　(1)在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C.→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程中，其中的C.表示的是()。

　　A: 消費(fèi)

　　B: 貨幣價(jià)格

　　C: 股票價(jià)格

　　D: 財(cái)富

　　答案:A

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　　解析: 消費(fèi)的英文是Consume，C表示消費(fèi)。

　　(2) 基金一般反映的是()。

　　A: 債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B: 信托關(guān)系

　　C: 所有權(quán)關(guān)系

　　D: 借貸關(guān)系

　　答案:B

　　解析:

　　股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　(3) 證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由()。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

　　B: 監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　C: 會(huì)員單位推薦產(chǎn)生

　　D: 會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　答案:B

　　解析:

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　(4) 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。

　　A: 可分型與綜合型

　　B: 可分離型與非分離型

　　C: 獨(dú)立型與分離型

　　D: 獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　答案:B

　　解析:

　　按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開(kāi)，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。

　　(5) 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B: 違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　C: 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　D: 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　答案:C

　　解析:

　　常見(jiàn)內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。

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