(6)作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。

　　A: 合法投資

　　B: 只注重高額回報(bào)

　　C: 眼見(jiàn)為實(shí)

　　D: 審慎投資

　　答案:B

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　　解析: 投資者在面，臨集資時(shí)，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見(jiàn)為實(shí)， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報(bào)。

　　(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

　　(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。

　　A: 股東大會(huì)

　　B: 董事會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 經(jīng)理層

　　答案:B

　　解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議。 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會(huì)決議事項(xiàng)予以披露。

　　(9) 下列關(guān)于證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 從事技術(shù)的人員可以從事?tīng)I(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B: 從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C: 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶

　　D: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　答案:A

　　解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)，故選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　(10) 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。

　　A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰 C: 有明確的投資安排

　　D: 對(duì)相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查

　　答案:D

　　解析: 證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況做出合理判斷的，方可代銷。

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