(26) 證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備的材料不包括( )。

　　A: 金融產(chǎn)品說明書

　　B: 宣傳推介材料

　　C: 擬向客戶提供的其他文件、資料

　　D: 書面代銷合同

　　答案:D

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　　解析: 證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(27) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當列為公司資本公積金

　　B: 國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當列為公司資本公積金

　　C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損

　　答案:D

　　解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。

　　(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%

　　答案:A

　　解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　(29) 收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的， 自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責(zé)任。

　　(30) 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照( )來設(shè)立。

　　A: 監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　B: 投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

　　D: 董事會——投資決策部門的二級體制

　　答案:C

　　解析: 證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。 自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照董事會一投資決策機構(gòu)—— 自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

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