(31) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進行保管。

　　A: 質(zhì)押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

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　　解析: 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。

　　(32) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過60% B:

　　B: 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的， 自相關(guān)事實發(fā)生之日起1年后，每12 個月內(nèi)增持該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　C: 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的， 繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　D: 因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　答案:A

　　解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 故選項A表述錯誤。

　　(33) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)

　　B: 新設(shè)分立不完全是公司財產(chǎn)的重新分配

　　C: 財產(chǎn)是承擔(dān)公司債務(wù)的保障

　　D: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)

　　答案:B

　　解析: 對于新設(shè)分立，完全是公司財產(chǎn)的重新分配，故選項B說法錯誤。

　　(34) 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對( )進行資格審查。

　　A: 委托人 B: 發(fā)行人 C: 保薦人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進行資格審查。經(jīng)審查， 確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其收購要約。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

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