16.一般而言,基金投資管理的流程包含( )環(huán)節(jié)。
?、傺芯坎块T提供研究報(bào)告
?、谕顿Y決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃
?、刍鸾?jīng)理制定投資組合具體方案
?、芙灰撞块T依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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17.《證券投資基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?;鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在( )等方面。
?、儋Y產(chǎn)保管
②基金估值
?、蹠?huì)計(jì)復(fù)核
?、苜Y金清算
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
18.基金行業(yè)自律組織是由( )成立的行業(yè)自律組織。
?、倩鸪钟腥?/p>
②基金管理人
?、刍鹜泄苋?/p>
?、芑痄N售機(jī)構(gòu)
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
19.申請(qǐng)募集基金,擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。
①有明確、合法的投資方向
?、谟忻鞔_的基金運(yùn)作方式
?、刍鸷贤⒄心颊f明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
?、芑鹈Q表明基金的類別和投資特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
20.目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序,按簡(jiǎn)易程序注冊(cè),注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過( );按照普通程序注冊(cè),注冊(cè)審查時(shí)間不超過( )。
A.15 個(gè)工作日 3 個(gè)月
B.20 個(gè)工作日 4 個(gè)月
C.15 個(gè)工作日 5 個(gè)月
D.20 個(gè)工作日 6 個(gè)月
16.【答案】D
17.【答案】B
【解析】基金估值是管理人的職責(zé)。
18.【答案】C
19.【答案】D
20.【答案】D
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