【單選題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是( )。
I.從事內(nèi)幕交易
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A:I 、II 、III、 IV
B:II、 III、 IV
C:I、 II、 IV
D:I、 III、 IV
答案:A
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解題思路:按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,以上選項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng),除此之外,還有下列活動(dòng)也不得從事:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。
本題考查的重點(diǎn):教材的第二章第二節(jié):證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
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