1、下列關于委托買賣的說法,錯誤的是( )。
A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單,已成交的部分不能撤銷或修改
B、客戶委托買賣時應使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單,按照委托單標明的各項內(nèi)容,完整、詳細、正確地填寫,且必須當面簽署姓名
C、傳真委托屬于非柜臺委托
D、證券名稱和證券代碼不一致時,及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時,則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票
【正確答案】 D
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【答案解析】 本題考查委托買賣。選項D錯誤,證券名稱和證券代碼不一致時,及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時,則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
2、( )是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、國務院證券管理委員會
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
3、證券經(jīng)紀業(yè)務的功能是( )。
A、輔助投資者進行投資決策
B、幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值
C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢
D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關系。證券經(jīng)紀業(yè)務的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
4、( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定,制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定,制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
5、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定,自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務協(xié)議應當約定,自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
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