A、融資融券方面的法律法規(guī)
B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)
C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)
D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
【正確答案】 B
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【答案解析】 本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面:一是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。
7、證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為( )。
A、證券自營業(yè)務(wù)
B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
8、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),下列做法中錯誤的是( )。
A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
C、按照風險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
D、應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
9、證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每( )年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于( )個工作日。
A、3,10
B、5,15
C、2,20
D、1,10
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。
10、企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
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