A、證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義
B、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ),不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
C、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度,采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?,基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),審慎提出研究結(jié)論
D、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
【正確答案】 D
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【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。
12、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司規(guī)定的證券研究報(bào)告發(fā)布系統(tǒng)平臺(tái)向發(fā)布對(duì)象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報(bào)告,以保障發(fā)布證券研究報(bào)告的( )。
A、審慎性
B、客觀性
C、公平性
D、規(guī)范性
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司規(guī)定的證券研究報(bào)告發(fā)布系統(tǒng)平臺(tái)向發(fā)布對(duì)象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報(bào)告,以保障發(fā)布證券研究報(bào)告的公平性。
13、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于( )年。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于10年。
14、在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是( )。
A、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
C、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》
D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?!蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律?!蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律?!蹲C券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。
15、保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
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