A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的,應(yīng)當(dāng)采用包銷方式
B、股票發(fā)行采用代銷方式的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排,應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則,主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息
【正確答案】 A
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【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的,應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。
17、證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A、5%
B、30%
C、100%
D、500%
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
18、自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、股東大會
D、投資決策機(jī)構(gòu)
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
19、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定,下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是( )。
A、權(quán)證
B、證券投資基金
C、開放式基金
D、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券:政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。
20、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,以下處罰錯誤的是( )。
A、沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
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