A、6;60
B、4;45
C、3;30
D、1;10
【正確答案】 A
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
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【答案解析】 本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
22、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求說法錯(cuò)誤的是( )。
A、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C、客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告,對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告,對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。
23、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯(cuò)誤的是( )。
A、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況,進(jìn)行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合
B、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況,對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施
C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,根據(jù)不同情況,依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施
D、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況,對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
24、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯(cuò)誤的是( )。
A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定,加強(qiáng)內(nèi)部控制,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B、證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
C、向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),未經(jīng)允許,任何證券公司不得向客戶融資融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
25、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,要滿足公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A、4
B、3
C、2
D、1
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
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