A、10%
B、30%
C、40%
D、50%
【正確答案】 D
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【答案解析】 本題考查融資融券保證金比例及計算??蛻羧谫Y買入證券時,融資保證金比例不得低于50%。
32、證券金融公司應(yīng)當制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標準格式,報( )備案。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、證券交易所
D、證監(jiān)會當?shù)胤种C構(gòu)
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標準格式,報中國證監(jiān)會備案。
33、證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括( )。
A、轉(zhuǎn)融通獲利情況
B、轉(zhuǎn)融資余額
C、轉(zhuǎn)融券余額
D、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息:(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率。
34、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的( )。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當遵守以下風(fēng)險控制指標規(guī)定:(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的15%。
35、證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的,證監(jiān)會采取的措施不包括( )。
A、行政警告
B、責令改正
C、責令定期報告
D、出具警示函
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的,由中國證監(jiān)會視具體情形,采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施;應(yīng)當給予行政處罰的,由中國證監(jiān)會對公司及其有關(guān)責任人員單處或者并處警告、罰款。
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