?、?年檢申請報告
Ⅱ.年度業(yè)務(wù)報告
?、?經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
Ⅳ.證券研究報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
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【答案解析】 本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時,應(yīng)當(dāng)提交的文件:(1)年檢申請報告;(2)年度業(yè)務(wù)報告;(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
7、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動有( )。
?、?代理投資人從事證券、期貨買賣
?、?利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
?、?與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動:(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
8、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在( )等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。
?、?合同簽訂
Ⅱ.投訴處理
?、?產(chǎn)品銷售
?、?客戶回訪
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。
9、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動,應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
?、?不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
?、?在證券研究報告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)
?、?事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序
?、?不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動,應(yīng)當(dāng)符合以下要求:(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密,并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實,在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。
10、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形有( )。
?、?在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)
?、?最近2年與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保
?、?財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
?、?上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的,應(yīng)當(dāng)保持獨立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的,不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問:(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事。(3)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保,或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)。(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。
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