?、?繼承
Ⅱ.交易
Ⅲ.轉(zhuǎn)讓
?、?出質(zhì)
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明,可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇 A 選項(xiàng)。
【單選題】證券公司分支機(jī)構(gòu)包括( )。
?、?從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的分公司
?、?證券營(yíng)業(yè)部
?、?證券公司子公司
?、?期貨子公司
A.ⅠⅢ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》,分支機(jī)構(gòu),是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。子公司是指有獨(dú)立的法人資格的個(gè)體,不屬于分支機(jī)構(gòu)的范疇。故本題選擇 B 選項(xiàng)。
【單選題】 證券公司不得接受本公司的( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
?、?董事
?、?監(jiān)事
?、?從業(yè)人員
Ⅳ.從業(yè)人員配偶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定,證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。故本題選擇 B 選項(xiàng)。
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