A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員

　　B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　D.前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

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　　17.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括()。

　?、俜ㄈ思星逅阒贫?/p>

　?、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　?、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　　④交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　?、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　?、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　18.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。

　　A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

　　B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

　　C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

　　D.重要投資要有詳細(xì)研究報告、風(fēng)險評估及決策記錄

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，()負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;()應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

　　A.股東會;高級管理人員

　　B.董事會;業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

　　C.股東會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

　　D.董事會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

　　20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報()。

　　A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會

　　【參考答案】

　　16.答案：B

　　17.答案：D

　　18.答案：C

　　19.答案：D

　　20.答案：A

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>