A:建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離
B:各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C:風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,應(yīng)立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議
D:根據(jù)自身實際情況,引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化
答案:B
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解析: A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。
【單選題】下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B: 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C: 《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
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