金融資產(chǎn)符合( )的,可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計量。
?、儋Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品,且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期
②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品,且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場,或者在活躍市場中沒有報價,也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值
?、圪Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品,所投資產(chǎn)具備活躍交易市場
?、苜Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品,所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
參考答案:C
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第22題:
法律關(guān)系的特征不包括( )。
A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系
B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系
C.法律關(guān)系是依靠國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的社會關(guān)系
D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系
參考答案:C
第23題:
下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中,正確的是( )。
①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù),另有規(guī)定的除外
?、谥鬓k券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息,持續(xù)揭示投資風(fēng)險
?、壑鬓k券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者,不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益
?、苤鬓k券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng),對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督,防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案:C
第24題:
證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有( )。
?、倬邆鋸臉I(yè)資格
?、谧袷胤煞ㄒ?guī)
?、圩裱\實(shí)信用
?、茏裱阶栽冈瓌t
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案:C
第25題:
以下說法中錯誤的是( )。
A.未經(jīng)證監(jiān)會許可,擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的,由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止,并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的,由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款
C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的,由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告,由中國證監(jiān)會作出暫?;蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰
D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的,由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款
參考答案:C
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