2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前預測題及答案（32）
2019-10-18 21:49:52 來源：網絡
中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商( )日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。
?、僭儍r
②定價
?、叟涫坌袨?/p>
?、芫W下投資者報價行為
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
參考答案：D
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第27題：
管理人、托管人應當在每年( )之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日
參考答案：C
第28題：
金融機構開展資產管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。
A.對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務
C.金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理
D.資產管理產品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品
參考答案：A
第29題：
證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構報送或者提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關業(yè)務許可。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
參考答案：A
第30題：
按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)( )年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
參考答案：B
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