I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí),基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)
II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
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A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D:I、II、IV
答案:B?;鹭?cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)一樣,既與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別,也與基金管理人和基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別。基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
17.期貨交易具有高信用的特征,這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的()。
A.場(chǎng)所固定
B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度
D:商品特殊
答案:C。期貨交易具有高信用的特征,這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。
18.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起()檢查一次
A.兩年
B.半年
C.每年
D:三年
答案:C。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。
19.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D:30
答案:D。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
20.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì),應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。I.行為的合規(guī)性II.服務(wù)的效率性III.客戶投訴情況IV.服務(wù)的適當(dāng)性
A.I、II 、III
B.II、III 、IV
C.I、III、IV
D:I、II、III、IV
答案:C。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì),不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
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