A. 個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
B. 單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
C. 個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
D. 單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上的
參考答案:C
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參考解析:
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十九條規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:
?、賯€人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;
②單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的。
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:
①個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的;
?、趥€人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的;
?、蹅€人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的;
?、茉斐蓯毫由鐣绊懙?
?、萜渌麛_亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。
19、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告,包括()。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報告
?、?向協(xié)會提交的推薦報告
?、?在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
Ⅳ.經(jīng)會計師事務(wù)所所審計的年度報告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告,包括在掛牌前發(fā)布推薦報告,在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告,以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告,客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。
20、根據(jù)行為主體的角度,虛假陳述的行為可以分為()。
Ⅰ.自然人的虛假陳述
?、?法人的虛假陳述
Ⅲ.一級市場中的虛假陳述
?、?二級市場中的虛假陳述
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;Ⅲ、Ⅳ項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進(jìn)行的分類。
21、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求,證券公司有( )情形時,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。
A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6
B.證券公司有連任6年以上的獨立董事
C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任
D.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任
參考答案:D
參考解析:考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下情形之一的,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任;(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上;(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
22、以下關(guān)于證券公司總經(jīng)理王某的做法,正確的是( )。
A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī),超出公司章程使用其職權(quán)
B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
C.王某向董事會負(fù)責(zé)
D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
參考答案:C
參考解析:證券公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職;證券公司設(shè)總經(jīng)理的,總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向董事會負(fù)責(zé);證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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