A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司
B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司
C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司
D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司
參考答案:A
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參考解析:考查對證券公司建立獨立董事制度方面的要求。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。
24、下列說法正確的是。
①金融機(jī)構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問
?、谕顿Y顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作
?、劢鹑诒O(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇
?、芙鹑诒O(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮,確實需要對其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的,應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④
參考答案:B
參考解析:考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。金融機(jī)構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問。投資顧問提供投資建議指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)操作。金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇。資產(chǎn)管理產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在賬戶開立、產(chǎn)權(quán)登記、法律訴訟等方面享有平等的地位。金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮,確實需要對其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的,應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致。
25、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是( )。
A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席
B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人
C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查,必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助
D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會,并向董事會提出專項議案
參考答案:C
參考解析:監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席,可以設(shè)副主席;監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人;對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會,并向股東(大)會提出專項議案。
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