A 、 證券公司股東不得損害證券公司客戶合法權(quán)益
B 、 證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金
C 、 證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)
D 、 證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保
答案:A
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解析:根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力,占用證券公司或者客戶資產(chǎn),損害證券公司或者客戶合法權(quán)益。證券公司 股東,特別是控股股東以及證券公司 實(shí)際控制人,對(duì)公司 經(jīng)營具有絕對(duì) 控制優(yōu)勢(shì),可以通過股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對(duì)證券公司 經(jīng)營施加影響。在實(shí)踐中,部分證券公司 股東和實(shí)際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制 優(yōu)勢(shì),通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或直接挪用 方式,非法占用證券公司或者客戶 資產(chǎn),嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶 合法權(quán)益。為避免證券公司 控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司 地位,占用證券公司或客戶 資金,損害證券公司及客戶 合法權(quán)益,《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將上述情形列為禁止性規(guī)定,并設(shè)專章就客戶資產(chǎn) 保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。
12、下列關(guān)于證券承銷 說法,錯(cuò)誤 是( )
A 、 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人,而不是為本公司預(yù)留
B 、 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議
C 、 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。
D 、 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未出售 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。
答案: C
解析:證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對(duì)所代銷、包銷 證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷 證券和預(yù)先購入并留存所包銷證券。 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未售出 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入 承銷方式。
13、根據(jù) 《合伙企業(yè)法》,有限合伙人不得以( )出資。
A 、 土地使用權(quán)
B 、 實(shí)物
C 、 勞務(wù)
D 、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
答案: C
解析: 有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。 有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議 約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納 ,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù),并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。
14、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) ,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)( )或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元 ,并處10萬元以上100萬元以下罰款。
A 、 市場(chǎng)禁入
B 、 予以取締
C 、 進(jìn)行訓(xùn)誡
D 、 通報(bào)批評(píng)
答案: B
解析:未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) 法律責(zé)任:根據(jù) 《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條規(guī)定,從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) 基金管理人應(yīng)由經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立 基金管理公司或核準(zhǔn) 其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) ,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元 ,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé) 主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。
15、以下證券公司向社會(huì)公開披露 事項(xiàng)中,符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定 是( )
A 、 只有上市證券公司才須向社會(huì)公開披露參股及控股情況
B 、 證券公司向社會(huì)公開披露 信息包括財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬等信息
C 、 未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露其基本情況
D 、 證券公司控股 企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)信息
答案: B
解析:根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條 規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
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