A 、 證券公司股東不得損害證券公司客戶合法權(quán)益

　　B 、 證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

　　C 、 證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

　　D 、 證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

　　答案：A

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　　解析：根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶合法權(quán)益。證券公司 股東，特別是控股股東以及證券公司 實(shí)際控制人，對(duì)公司 經(jīng)營具有絕對(duì) 控制優(yōu)勢(shì)，可以通過股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對(duì)證券公司 經(jīng)營施加影響。在實(shí)踐中，部分證券公司 股東和實(shí)際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制 優(yōu)勢(shì)，通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或直接挪用 方式，非法占用證券公司或者客戶 資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶 合法權(quán)益。為避免證券公司 控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司 地位，占用證券公司或客戶 資金，損害證券公司及客戶 合法權(quán)益，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將上述情形列為禁止性規(guī)定，并設(shè)專章就客戶資產(chǎn) 保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。

　　12、下列關(guān)于證券承銷 說法，錯(cuò)誤 是(　　)

　　A 、 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

　　B 、 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

　　C 、 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。

　　D 、 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。

　　答案： C

　　解析：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷 證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷 證券和預(yù)先購入并留存所包銷證券。 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入 承銷方式。

　　13、根據(jù) 《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以(　　)出資。

　　A 、 土地使用權(quán)

　　B 、 實(shí)物

　　C 、 勞務(wù)

　　D 、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　答案： C

　　解析： 有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。 有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議 約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納 ，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。

　　14、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) ，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(　　)或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元 ，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

　　A 、 市場(chǎng)禁入

　　B 、 予以取締

　　C 、 進(jìn)行訓(xùn)誡

　　D 、 通報(bào)批評(píng)

　　答案： B

　　解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) 法律責(zé)任：根據(jù) 《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條規(guī)定，從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) 基金管理人應(yīng)由經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立 基金管理公司或核準(zhǔn) 其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) ，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元 ，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé) 主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　15、以下證券公司向社會(huì)公開披露 事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定 是(　　)

　　A 、 只有上市證券公司才須向社會(huì)公開披露參股及控股情況

　　B 、 證券公司向社會(huì)公開披露 信息包括財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬等信息

　　C 、 未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露其基本情況

　　D 、 證券公司控股 企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)信息

　　答案： B

　　解析：根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條 規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

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